科创板为什么受纪律处分?保代修改招股书被计入质量评价和诚信档案!

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  5月21日晚间,上交所发出首个针对科创板申报项目券商保荐代表人违规的纪律处分。越来越科创板为哪几种受纪律处分?

  记入执业质量评价和诚信档案

  近期,上交所在科创板发行上市审核中发现,交控科技股份有限公司(下称交控科技)发行上市保荐代表人万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。“经调查核实,按照《科创板首次公开发行股票注册管理土办法 (试行)》《证券发行上市保荐业务管理土办法 》的规定,在上交所采取纪律处分的基础上,我会对中国国际金融股份有限公司上述两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管土办法 。”

  上交所对保荐代表人万久清、莫鹏予以通报批评的决定。具体的情況是,2019年4月28日,在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》(以下简称《问询回复》)及同步报送的更新版招股说明书中,万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人,擅自多处修改了招股说明书富含关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,并由此同步多处修改了上交所问询难题中引述的招股说明书相关内容。

  上述修改,未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告,也未按照保荐业务执业规范和益金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。违规行为地处后,中金公司及其保荐代表人万久清、莫鹏能认识到行为的错误,并按照要求予以改正。

  上交所在纪律处分决定书指出,招股说明书报送稿以及对发行上市审核问询的回复,是股票发行上市审核中的重要文件,市场和投资者对此深度图关注。

  万久清、莫鹏作为中金公司委派的保荐代表人,应当恪守业务规则和行业规范,诚实守信、勤勉尽责,按照要求认真回复问询难题,报告招股说明书的修改内容。

  其上述不当行为,也违反了保荐代表人的执业规范。基于查明的事实,保荐代表人万久清、莫鹏是本次违规行为的直接责任人,上交所按照纪律处分委员会审核意见,对其予以通报批评。该纪律处分决定将通报中国证监会,并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。

  出具警示函

  上交所表示,上述违规行为地处,一并也说明中金公司作为保荐机构,在保荐代表人业务管理、保荐业务内部质量控制等方面,地处薄弱环节。就此,上交所已对中金公司另行采取了书面警示的监管土办法 ,督促其在科创板相关发行上市申请项目中,进一步加强保荐业务和保荐代表人监督管理。

  上交所表示,科创板发行上市审核是试点注册制的重要组成累积,时要坚持以信息披露为中心,时要压实中介机构对信息披露质量的把关责任。

  据了解,后续上交所对发行上市审核过程中发现的违规行为,将严格依规予以惩处。希望所有的保荐机构、保荐代表人和很多中介机构及其相关责任人,也能从本起违规行为和纪律处分中汲取经验教训,认真履行职责,对制作和报送的信息披露文件进行全面核查验证,一并推动设立科创板并试点注册制的平稳有序实施。

  有时候,注册申请相关文件是科创板股票发行上市过程中具有法律约束力的文件。《科创板首次公开发行股票注册管理土办法 (试行)》明确规定,注册申请文件受理后,未经中国证监会肯能交易所同意不得改动。各保荐机构、保荐代表人和很多相关从业人员,应认真学习和严格遵守科创板各项业务规则和行业规范,勤勉尽责、诚实守信,切实履行信息披露、事项报告等义务,积极配合审核工作,全力确保申报质量。

  证监会表示:下一步将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度,督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责,做好尽职调查和信息披露工作,充分把控项目风险,切实发挥资本市场“看门人”作用,推动科创板市场平稳健康发展。